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十年砥礪露劍鋒 河南反洗錢工作回顧與展望

文章編輯:【河南耀輝實業有限公司】發布日期:2016-12-20 10:54:10

十年砥礪露劍鋒

河南反洗錢工作回顧與展望

中原證券

扎實有效推進反洗錢工作

中原證券高度重視合規文化建設,大力、持續倡導“合規創造價值”的理念,將反洗錢工作作為合規管理的重要內容抓緊抓好,不僅強力推動“風險為本、法人為主”反洗錢工作新理念,更立足長遠,推動反洗錢工作平穩有序、扎實有效開展。2012年公司被評為全國反洗錢工作先進單位。

明確職責多層聯動,確保公司反洗錢全覆蓋。公司結合反洗錢工作實際,構建了“反洗錢工作領導小組——反洗錢工作委員會——合規管理總部——各部門及各分支機構反洗錢工作小組”四層級的反洗錢組織架構,全面涵蓋公司董事長、各業務分管領導、各業務部門及分支機構負責人、各業務一線工作人員,四個層級職責明確。在制度建設方面,既有公司層面的反洗錢內控辦法,確保集團公司執行統一的反洗錢政策;又根據業務特點,授權制定各業務類別和分支機構的反洗錢工作規則和流程,并根據監管政策的變化和實際運行情況,實時修訂完善,確保制度流程對業務的全覆蓋。

積極參與大額和可疑交易報告綜合試點,反洗錢工作能力全面提升。2012年10月,經公司申請和中國人民銀行鄭州中心支行審核推薦,公司有幸作為全國證券行業十家試點之一參與了大額和可疑交易報告綜合試點工作。在鄭州中支的專業指導下,公司統籌安排、科學部署,重點開展了以下三方面工作:一是深度分析洗錢風險要素,以指標設計為核心,創建符合行業和機構特點的異常交易監測指標模型;二是優化可疑交易識別分析信息系統,為反洗錢可疑交易分析和報告提供重要抓手;三是及時修訂完善了反洗錢內控制度、大額交易和可疑交易報告管理辦法,建立健全反洗錢激勵約束機制,進一步優化了公司的反洗錢資源配置,減輕了一線員工的反洗錢工作壓力,提高了工作效率。自主監測構建指標運行后,極大提高了異常交易行為監測的準確度和有效性,一線人員識別分析可疑交易的能力顯著提高,可疑交易報告也由被動防御轉變為主動甄別。

參與起草證券行業反洗錢工作指引,助力行業反洗錢工作挺進縱深。中原證券多次參加證監會、中國證券行業協會、人行鄭州中心支行和河南證監局組織的專題調研、意見反饋等活動,為促進反洗錢工作和法律規章制度的改革提出有價值的建議。

中原證券將在監管部門和行業自律組織的指導下,不斷提高認識,專業謀劃,主動作為,進一步提升反洗錢工作水平,為維護國家金融秩序穩定做出應有貢獻。


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